访华创证券：尝试创新需强化特色(一)

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注册资本为2亿元人民币的华创证券经纪有限责任公司可能是已经提出创新试点申请的券商中注册资本规模最小的公司。但是，正是这样一家小券商，却把被业内认为是利润微薄的经纪业务经营得有声有色，并在被众多大券商分割占据的证券市场上取得了属于自己的一席之地。也正是这样一家小券商，在各种创新的尝试上投注的热情甚至超过了很多大券商。记者有幸采访了华创证券董事长陶永泽，去了解一家优秀的经纪类券商眼中的证券业竞争态势及对创新的理解。

　　记者：公司申请创新试点进展如何?

　　陶永泽：华创证券以经纪类券商的身份，于今年9月23日向中国证券业协会报送了关于从事相关创新试点活动证券公司评审的申请材料，已被正式受理。

　　记者：公司为申请创新试点做了哪些准备工作?

　　陶永泽：经纪业务是公司唯一的主营业务，因此，自成立以来，公司一直视保证客户资产的安全为公司生存之根本。今年7月，公司正式启动客户交易结算资金独立存管系统，成立了独立的清算中心和合规检查室。清算中心专职负责客户交易结算资金等客户资产的管理，并接受公司稽核部门的监督。合规检查室每日通过内部监控平台对营业部业务活动中可能出现的风险进行监督和跟踪。公司总部集中监控内部平台还向监管机关开放了监察接口，进一步增强了客户交易结算资金运行与监控的透明度。

　　公司已成立了以公司主要领导为组长、相关业务部门负责人为成员的业务创新申报领导小组，按照中国证监会的要求，配合贵州证监局对公司进行摸底调查。并根据公司今后创新业务的要求，从公司治理结构、内控制度、风险管理、机构设置、人员配备等方面做准备。同时，按照中国证监会对创新试点类证券公司客户资金存管方案的最新要求，对公司现有客户交易结算资金存管系统进行改进。

　　记者：华创证券是一家小券商，但业务的开展却很有特色，这也是公司能够在众多大券商的竞争面前立于不败之地的重要原因之一。有观点认为，如果华创证券的创新试点申请获得通过，那么将意味着经营效率将取代规模大小成为衡量券商成功与否的重要标准，您如何看待这一问题?